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风险控制工作手册（通用标准版）

第一章总则

1.1编制目的

为建立健全规范化、系统化、常态化的风险防控体系，全面识别、科学评估、有效管控各类经营、管理、安全、合规、廉政及项目风险，防范化解各类隐患事故、违规事件、舆情风险及经济损失，夯实内控管理基础，保障单位各项工作平稳、有序、合规、高效运行，实现风险可控、隐患可除、责任可溯，特制定本工作手册。

1.2编制依据

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》及行业管理规范、单位规章制度、双重预防机制建设要求，结合日常管理、项目运营、岗位履职实际编制，适用于常态化风险管控、隐患排查、闭环整改、考核评价全流程工作。

1.3适用范围

本手册适用于本单位所有部门、在岗职工、外包及劳务派遣人员，覆盖行政管理、经营业务、工程建设、安全生产、财务资金、合同法务、人事管理、廉政纪律、舆情信息、档案保密等全部业务领域与岗位场景。

1.4工作原则

1.预防为主、源头管控：坚持事前预防优先，从制度、流程、人员、现场、资料各源头排查风险、堵塞漏洞。

2.全面覆盖、全员负责：风险管控无死角、无盲区，落实全员、全岗位、全流程、全周期管控责任。

3.分级分类、精准施策：对风险分级、分类、分岗位管控，差异化制定防控措施，实现精准治理。