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证券公司考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种不属于证券公司经纪业务的收入来源（）。

A.佣金

B.利息

C.手续费

D.投资收益

2.证券市场按交易对象可分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.主板市场和创业板市场

3.证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是（）。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券经纪业务

4.下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。

A.是一种集合投资方式

B.投资人风险自担

C.主要投向实业

D.实行利益共享、风险共担

5.证券公司的净资本等风险控制指标与上个月相比发生不利变化超过（）的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构书面报告。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

6.首次公开发行股票，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，（）个月内不得参与新股申购。

A.3

B.6

C.9

D.12

7.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.交