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2026证券投资顾问资格标准模拟试题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，下列人员中，不属于证券公司从业人员的是（）。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券交易员

D.保险公司客服人员

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当首先了解客户的（）。

A.身份证明

B.投资经验

C.财富状况

D.亲属关系

3.下列关于证券投资顾问适当性原则的说法中，错误的是（）。

A.应当根据客户的风险承受能力推荐适当的产品或服务

B.可以向客户推荐未揭示风险的投资产品

C.应当确保客户了解所推荐产品的风险

D.需要建立客户适当性档案

4.我国《证券投资顾问管理办法》规定，证券投资顾问不得对具体的证券投资品种提出建议，下列说法中正确的是（）。

A.可以在特定市场行情下，推荐少量风险较低的证券

B.可以向客户提供选择具体证券的参考意见

C.不得以任何方式向客户提供具体证券名称

D.只能提供宏观经济分析，不能涉及具体证券

5.下列关于风险揭示的说法中，错误的是（）。

A.风险揭示是证券