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2026年证券从业资格试卷八十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司管理层单独负责。

D.内部控制制度的评估和改进应定期进行。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券市场信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司可以不披露其关联交易信息。

B.信息披露的内容应当真实、准确、完整、及时。

C.信息披露的责任主体是证券公司的管理层。

D.信息披露的目的是为了误导投资者。

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当（）。

A.优先考虑客户的个人信用记录。

B.不对客户的资产状况进行评估。

C.确保客户的融资融券额度与其风险承受能力相匹配。

D.允许客户使用融资融券资金进行高风险投机。

5.证券公司从事自营业务时