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最新证券从业资格基础知识试题及答案

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最新证券从业资格基础知识试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券交易场所是指什么？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

3.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.下列哪项不是证券投资者保护基金公司的主要职责？()

A.收集证券公司风险处置资金

B.资助证券投资者

C.监督和管理证券市场

D.组织证券公司破产清算

5.证券自营业务的投资范围不包括以下哪项？()

A.股票

B.债券

C.金融衍生品

D.货币市场工具

6.证券发行注册制与审批制的主要区别是什么？()

A.门槛要求不同

B.审核程序不同

C.注册制需要信息披露，审批制不需要

D.以上都是

7.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券交易手续费

B.证券公司罚款

C.政府财政拨款