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投行法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪种证券发行方式不需要保荐人保荐？（）

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.向特定对象发行证券累计超过二百人

D.非公开发行股票且发行对象均属于原前十名股东的

2.证券公司从事证券承销与保荐业务，其净资本不得低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5000万元

D.5亿元

3.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

5.向不特定对象发行证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元

B.5000万元

C.6000万元

D.1亿元

6.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

7.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警