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建设银行合规专员笔试测试题含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规风险管理的第一责任人是（）

A.合规管理部门负责人B.总行行长C.董事会D.高级管理层

2.中国建设银行合规管理“三道防线”中，承担合规风险防控首要责任的是（）

A.合规管理部门B.业务经营部门C.内部审计部门D.纪检监察部门

3.根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，金融机构应当在大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A.3B.5C.7D.10

4.中国建设银行员工行为“十九条禁令”中，明确禁止的行为不包括以下哪项（）

A.代客保管银行卡、U盾、支付密码B.参与民间借贷、非法集资C.泄露客户身份信息及交易信息D.工作时间使用办公设备处理私人事务

5.根据反洗钱相关监管规定，下列属于大额交易的是（）

A.自然人小王当日现金存款4.9万元B.某对公账户当日累计向其他对公账户转账180万元C.自然人小李境内个人账户当日累计向他人账户转账52万元D.自然人小张跨境转账19万元人民币

6.建设银行面向个人客户销售理财产品时，应当遵循的适当性管理原则不包括（）

A.了解客户B.了解产品C.收益匹配D.风险匹