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2025年证券投资顾问业务习题试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（共40题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，不得从事的行为是（）。

A.向客户解释投资策略

B.替客户委托从事证券交易

C.提示投资风险

D.分析市场趋势

2.资产配置中的“核心-卫星策略”是指（）。

A.核心资产获取市场平均收益，卫星资产增强收益

B.核心资产承担高风险，卫星资产控制风险

C.核心资产配置债券，卫星资产配置股票

D.核心资产长期持有，卫星资产短期交易

3.某客户年龄45岁，年收入15万元，投资经验3年，希望“资产保值”，其风险承受能力最可能为（）。

A.保守型

B.稳健型

C.平衡型

D.进取型

4.下列属于系统性风险的是（）。

A.公司经营不善导致股价下跌

B.央行加息引发市场利率上升

C.行业政策调整影响板块走势

D.个股财务造假引发退市

5.根据《证券法》，证券投资咨询机构设立需满足的条件不包括（）。

A.实缴注册资本不低于500万元