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证券行业从业人员规范

一、引言

证券行业作为我国金融体系的重要组成部分，其健康发展离不开从业人员的专业素养和道德操守。为了规范证券行业从业人员的执业行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场稳定发展，特制定本规范。

二、从业资格与培训

1.从业资格

（1）证券从业人员应当具备中华人民共和国国籍，年满18周岁，具有完全民事行为能力。

（2）证券从业人员应当具备高中以上文化程度，具备一定的金融、法律、会计等专业知识。

（3）证券从业人员应当通过证券从业资格考试，取得证券从业资格证书。

（4）证券从业人员应当具备良好的职业道德和诚信记录，无重大违法违规行为。

2.培训

（1）证券从业人员应当参加岗前培训，了解证券市场的基本知识、法律法规和业务流程。

（2）证券从业人员应当定期参加继续教育，更新专业知识，提高业务能力。

（3）证券从业人员应当参加职业道德和合规培训，增强合规意识，提高风险防范能力。

三、执业行为规范

1.诚信守法

（1）证券从业人员应当遵守国家法律法规，维护国家利益和社会公共利益。

（2）证券从业人员应当遵守行业自律规则，维护行业声誉和形象。

（3）证券从业人员应当诚实守信，不得欺诈、误导投资者。

2.专业胜任

（1）证券从业人员应当具备与岗位相适应的专业知识和业务能力。

（2）证券从业人员应当不断学习，提高专业素养，适应市场发展需求。

（3）证券从业