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2026证券投资顾问资格标准模拟试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.提供专业的、个性化的投资建议

D.证券投资咨询信息的发布

2.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得损害客户的利益，其根本原则是（）。

A.收入最大化原则

B.风险最小化原则

C.客户利益优先原则

D.公平原则

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.应当按照规定向客户明示其投资建议的来源和依据

B.可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

C.应当建立客户档案，妥善保管客户信息

D.应当如实记录与客户的沟通情况，并保存相关资料

4.客户适当性管理的核心在于（）。

A.客户资产规模的大小

B.客户的风险承受能力与投资产品的风险等级的匹配

C.客户的年龄长短

D.客户的交易活跃程度

5.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当确保投资顾