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2026年证券从业资格认证考试投资顾问知识题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于投资顾问服务，以下说法正确的是（）。

A.投资顾问只需要提供投资建议，无需承担客户资产的风险

B.投资顾问服务仅限于股票投资，不包括债券或基金

C.投资顾问需遵循客户利益优先原则，不得与自身利益冲突

D.投资顾问可以同时为多家利益冲突的机构提供咨询服务

2.根据《证券投资顾问业务管理办法》，投资顾问向客户提供投资建议前，应当（）。

A.完全了解客户的财务状况，但无需评估风险承受能力

B.确认客户已签署风险揭示书，但无需进行适当性匹配

C.评估客户的风险承受能力，并提供相应的风险揭示

D.仅需告知客户投资收益的可能性，无需说明风险

3.在投资组合管理中，以下哪项属于被动投资策略的核心特征？（）

A.积极调整持仓以获取超额收益

B.长期持有指数基金，不频繁交易

C.依赖分析师预测市场走势

D.通过杠杆放大投资收益

4.关于可转换债券，以下说法错误的是（）。

A.可转换债券兼具债权和股权特征

B.投资者可以选择在约定时间内转换为股票

C.可转换债券的票面利率通常高于普通债券

D.转换价格越高，对投资者越有利

5.根据《证券公司投资顾问业务实施细则》，投资顾问提供投资建议时，应当（）。

A.优先推荐佣金较高