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证券投资顾问资格标准模拟试题（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照（）的要求，为客户提供证券投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券公司或证券投资咨询机构与客户

C.中国证券业协会

D.证监会及相关监管规定

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有（）资质。

A.证券经纪人

B.证券投资咨询

C.财务顾问

D.执业证券分析师

3.下列关于证券投资顾问与证券经纪业务的关系，说法正确的是（）。

A.证券投资顾问可以根据客户资金量提供不同的服务费率

B.证券投资顾问可以向客户提供证券交易指令

C.证券投资顾问的服务与证券经纪业务是并列的两种业务类型

D.证券投资顾问可以通过引导客户交易量来获取佣金

4.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力等级，并建立客户档案。

A.证券账户信息

B.身份信