风险清单更新处置流程.docx

风险清单更新处置流程

一、总则

1.1目的

为建立动态、闭环的风险管控机制，规范风险清单的更新触发、识别评估、分级管控、处置验证、归档共享全流程操作，确保风险清单始终与业务运营、监管要求、内外部环境变化保持匹配，有效防范各类风险转化为损失事件，保障公司战略目标落地与经营稳定，特制定本流程。

1.2适用范围

本流程适用于公司各职能部门、业务条线、分子公司所有风险类别的清单管理，覆盖战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律合规风险、信息科技风险、安全生产风险、人力资源风险八大类，涉及日常运营、项目管理、新业务拓展、监管政策调整、突发风险事件等全场景。

1.3基本原则

动态适配原则：风险清