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2026证券投资顾问业务专项训练模拟题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会相关规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得了解客户的（）信息。

A.收入来源

B.投资经验

C.风险承受能力

D.财富状况

2.证券投资顾问提供投资建议，其核心原则是（）。

A.收取佣金最大化

B.客户资产保值增值

C.坚持客户利益优先

D.引导客户进行高风险投资

3.下列关于证券投资顾问适当性管理要求的表述，错误的是（）。

A.应了解客户的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等

B.应向客户说明投资建议的依据、内容以及可能产生的风险

C.向客户提供投资建议前，必须获得客户的亲笔签名确认

D.可以根据公司利益，优先推荐佣金较高的产品或策略

4.证券投资顾问在提供投资建议时，应当向客户说明（）。

A.投资建议的来源和依据

B.可能获得的经济利益

C.投资决策由客户自主做出

D.以上都是

5.下列行为中，不属于《证券投资顾问业务管理办法》禁止行为的是（）。

A.依据客户风险承受能力，推荐适当的