原创力文档2026年集团公司风控合规岗面试题及回答建议
一、单项选择题（每题2分，共15题，30分）
1.根据COSO内部控制框架，内部控制五要素不包括以下哪项？
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.外部审计
答案D
解析COSO内部控制框架五要素为控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。外部审计不属于内部控制要素。
2.企业合规管理中，“合规风险”是指：
A.因违反法律法规、监管规定、行业准则等可能遭受的法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B.市场价格波动导致的风险
C.经营决策失误导致的风险
D.自然灾害导致的风险
答案A
3
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