证券交易行为认定与案例分析.pdfVIP

二、行为★★★（常考点，注意案例）

是信息的知员、获取信息的人员利用信息进行的行为。

的认定：

信息的敏感期：信息产生至公开之间的这段时间。

（一）信息的认定

但凡重大就是信息。

（二）相关人员的认定

1.信息知员的认定

①人及其董事、监事、高级管理人员；

②持有公司5％以上的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

③人或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关信息的人员；

⑤上市公司收购人或者重大资产方及其股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

⑥因职务、工作可以获取信息的场所、公司、登记结算机构、服务机构的有关人员；

⑦因职责、工作可以获取信息的机构工作人员；

⑧因法定职责对的、或者对上市公司及其收购、重大资产进行管理可以获取信息的有关主管部门、

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