投资银行总部2026年度第一次合规测试测试卷及答案.docxVIP

投资银行总部2026年度第一次合规测试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○本级

○投资银行一部

○投资银行四部

○投资银行五部

○投资银行六部

○投资银行七部

1.证券从业人员在执业过程中接受客户赠送的价值约500元的礼品，应当（）[单选题]*

A.立即接受并表示感谢

B.婉言拒绝并告知公司相关规定(正确答案)

C.接受后向直接领导口头汇报

D.接受后与同事分享

2.根据《财通证券股份有限公司工作人员执业行为合规管理办法（2024年修订）》，工作人员在入职后的（）个工作日内在公