企业出口管制合规管理规范（完整版）.docxVIP

企业出口管制合规管理规范（完整版）

第一章总则

一、规范适用范围

本规范适用于境内所有从事货物出口、技术出口、软件出境、相关服务跨境提供，以及过境、转运、通运、境外再出口、离岸转手买卖等涉及中国出口管制物项交易的全类型经营主体。所有涉及向境外自然人、境内外资机构非居民主体传输管制数据、管制技术的场景，全部纳入本规范管控范围，无例外豁免情形。

本规范制定依据包括《中华人民共和国出口管制法》《两用物项和技术出口许可证管理条例》《军品出口管理条例》《中华人民共和国海关法》《出口管制合规指引》、GB/T35770-2022合规管理体系要求，以及商务部、海关总署、国防科工局、国家原子能机构、国家保密局发布的所有现行有效出口管制相关公告、清单与规范性文件。

二、合规管理总体目标

本规范设定的核心管理目标为连续36个月不发生被出口管制主管部门立案调查的重大违规事件，出口管制物项识别准确率达到100%，出口许可申请通过率达到100%，管制交易全流程合规审核覆盖率达到100%。所有管控动作完全符合中国出口管制相关法律法规要求，不出现任何违反联合国安理会制裁决议、中国对外发布的单边制裁措施的交易行为。

三、责任主体划分

企业法定代表人是出口管制合规管理的第一责任人，对全公司出口管制合规体系建设、资源投入、重大违规事件处置承担最终责任。企业设置全职出口管制合规官岗位，合规官不得兼任风控、法务以外的