2026年证券投资分析师考试《证券发行与承销》强化试卷.docVIP

2026年证券投资分析师考试《证券发行与承销》强化试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行价格公允

B.进行发行前的市场调研

C.负责证券的上市交易

D.管理发行过程中的风险

2.在首次公开发行（IPO）中，绿鞋机制指的是什么？

A.发行价格的调整机制

B.发行量的灵活调整机制

C.发行时间的延长机制

D.发行费用的减免机制

3.证券发行过程中，发行人需要披露的重要文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.发行公告

D.承销协议

4.在证券发行中，市值配售是指什么？

A.根据市场价值分配发行量

B.根据投资者资金量分配发行量

C.根据投资者风险承受能力分配发行量

D.根据投资者历史交易记录分配发行量

5.证券发行过程中，承销商的承销方式不包括以下哪项？

A.代销

B.包销

C.代购

D.余额包销

6.在证券发行中，发行折价是指什么？

A.发行价格低于面值

B.发行价格高于面值

C.发行价格等于面值

D.发行价格与市场价值无关

7.证券发行过