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2026年证券从业资格考试基础科目备考习题

一、单选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，在承销过程中，若发行人未能按照发行文件的要求按时足额缴足发行股份，则承销商的主要责任不包括（）。

A.对发行人未缴足股份的行为进行监督

B.对因未缴足股份导致的投资者损失承担主要赔偿责任

C.向中国证监会报告发行人的违约情况

D.提醒发行人尽快补足发行股份

【答案】B

【解析】根据《证券法》及相关规定，证券公司在承销过程中负有监督发行人履行发行义务的责任，若发行人未能按时足额缴足发行股份，承销商应立即采取补救措施，并向中国证监会报告。承销商对因发行人违约导致的投资者损失承担连带赔偿责任，但主要责任在于发行人自身。因此，选项B表述错误，为本题正确答案。

2.证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

【答案】C

【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币2亿元。这是证券公司开展融资融券业务的基本门槛，旨在确保其具备足够的资本实力抵御风险。因此，选项C为