2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》在线考试试卷.docxVIP

PAGE/NUMPAGES

2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》在线考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共50分）

1.下列关于发布证券研究报告业务特征的表述中，错误的是？

A.专业性

B.公开性

C.独立性

D.保密性

2.发布证券研究报告业务涉及的投资者，不包括？

A.机构投资者

B.证券公司员工

C.期货公司客户

D.上市公司股东

3.证券公司从事发布证券研究报告业务，应当建立健全的研究业务管理制度，其核心是？

A.研究报告质量控制制度

B.研究人员资格管理制度

C.研究业务流程管理制度

D.研究业务营销管理制度

4.下列关于证券公司首席投资经理（CIO）职责的表述中，错误的是？

A.负责制定投资策略

B.负责管理投资组合

C.负责发布证券研究报告

D.负责监督投资风险

5.研究部门负责人对发布证券研究报告业务的什么负责？

A.经营管理

B.合规管理

C.风险管理

D.内部控制

6.下列人员中，不属于研究部门人员的是？

A.行业研究员

B.公