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2026年证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券交易作为证券从业资格考试的核心内容之一，其知识点琐碎且实践性强，需要考生在理解的基础上加以记忆和灵活运用。本文旨在梳理《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》中涉及证券交易的核心考点，为各位考生提供一份相对系统且实用的复习参考。

一、证券交易市场概述

证券交易市场，亦称二级市场或流通市场，是已发行证券进行转让交易的场所。其功能在于为证券提供流动性，促进资源的有效配置，并通过价格发现机制反映市场供求关系。

（一）场内交易市场

通常指证券交易所市场，具有固定的交易场所和交易时间，实行集中竞价交易制度。我国主要的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。交易所市场的组织形式一般为会员制，只有会员（通常为证券公司）才能直接参与交易，投资者需通过会员进行委托。

（二）场外交易市场

泛指在交易所之外进行证券交易的市场，其组织形式较为松散，交易方式多样，包括柜台交易、场外交易市场（OTC市场）等。场外市场通常对参与主体的门槛要求相对较低，交易标的也更为广泛，包括未上市证券、债券、衍生品等。

二、证券交易参与者

（一）投资者

投资者是证券市场的核心参与者，可分为个人投资者和机构投资者。机构投资者通常包括证券公司、基金管理公司、保险公司、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）等。投资者在交易中需遵守“买卖自负”的原