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合规类面试题目及答案

一、单选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.根据巴塞尔委员会的定义，合规是指银行（）。

A.仅仅遵守法律法规和监管规定

B.遵守法律法规、监管规定、行业规范以及自律性组织的准则

C.仅仅遵守公司内部规章制度

D.仅仅遵守国际惯例

2.在合规管理的“三道防线”中，第一道防线是（）。

A.合规管理部门

B.内部审计部门

C.业务部门

D.监督检查部门

3.下列哪项行为属于典型的“内幕交易”？（）

A.上市公司高管在定期报告公告前买入本公司股票

B.基金经理根据公开的市场研究报告调整投资组合

C.投资顾问向客户推荐已公开的理财产品

D.企业财务人员向税务局申报真实的纳税数据

4.根据《个人信息保护法》，处理个人信息应当遵循的原则不包括（）。

A.合法、正当、必要

B.按照规定对个人信息进行分类保护

C.公开、透明

D.滥用、过度收集

5.当发现同事存在违规行为时，下列做法中（）是合规人员应当采取的最优先措施。

A.立即向领导汇报并要求其停止违规行为

B.保持沉默，避免得罪同事

C.向合规部门报告，并协助采取纠正措施

D.忽略该行为，只要不造成损失即可

6.合规风险是指因（）而使商业银行遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

A.经营不善

B.合规管理失效

C.市场波动

D.