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合规展业试题答案及解析

一、单选题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当经国务院证券监督管理机构批准。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。证券公司的从业人员在执业过程中，不得有下列哪项行为？

A.诚实守信，勤勉尽责，维护客户合法权益

B.利用职务之便，为本人或者他人谋取不正当利益

C.保守客户秘密，不得泄露客户资料

D.严格遵守法律法规，不得挪用客户资产

答案：B

2.关于投资者适当性管理，下列说法正确的是：

A.金融机构只需将产品销售给风险承受能力最低的投资者即可

B.金融机构只需将产品销售给风险承受能力最高的投资者即可

C.金融机构应当将适当的产品销售给适当的投资者

D.金融机构可以将高风险产品销售给任何投资者，只要投资者签字确认即可

答案：C

3.证券公司开展经纪业务，应当与客户签订书面经纪委托合同，并应当对业务人员的授权进行明确约定。关于“双录”（录音录像），下列说法错误的是：

A.对普通投资者进行证券投资咨询业务时，应当进行录音录像

B.对高风险产品销售，应当进行录音录像

C.录音录像应当客观真实地反映业务过程

D.录音录像资料可以随意剪辑，只要不影响核心内容即可

答案：D

4.根据《反洗钱法》规定，金融机构应当履行客户身份识别义务，了解客户是谁、客户从