证券从业人员考试题库预测试题及完整答案详解【网校专用】.docxVIP

证券从业人员考试题库预测试题及完整答案详解【网校专用】

1.证券公司的核心业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐

C.吸收公众存款

D.资产管理业务

【答案】：C

解析：本题考察证券公司业务范围。证券公司核心业务包括经纪、承销保荐、资产管理、投资咨询等（A、B、D均为其法定业务）。根据《证券法》，吸收公众存款是商业银行的专属业务，证券公司不得从事，因此C项错误。

2.中国证券监督管理委员会的主要职责不包括（）。

A.制定证券市场监管的规章、规则

B.对证券发行人、证券公司等市场主体进行监管

C.直接审批上市公司的股票发行申请

D.负责证券交易所的日常运营管理

【答案】：C

解析：本题考察证监会职责范围。根据《证券法》及注册制改革要求，证监会职责包括制定监管规则（A正确）、监管市场主体（B正确）。选项C错误，2020年注册制改革后，证监会不再直接审批股票发行，改为交易所审核、证监会注册。选项D错误，证券交易所为独立法人，日常运营由交易所自主负责，证监会仅监管。故正确答案为C。

3.投资者希望以指定价格或更优价格买卖证券，应采用的委托类型是？

A.市价委托

B.限价委托

C.止损委托

D.止损限价委托

【答案】：B

解析：本题考察委托指令类型。选项A市价委托是按当前市场价格即时成交，不指定价格；选项B限价委托是设定一个价格，仅在证券价格达