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2026年证券从业资格考试证券公司反洗钱评价试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.根据我国《反洗钱法》，下列哪个机构负责制定金融机构反洗钱规章？（）

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.国家反洗钱监测分析中心

2.证券公司在反洗钱工作中，识别客户身份应遵循的首要原则是？（）

A.客户满意度最大化原则

B.成本效益原则

C.了解你的客户原则（KYC）

D.保密性原则

3.下列关于客户身份识别信息的说法，正确的是？（）

A.客户身份信息发生变化时，证券公司无需及时更新

B.客户身份信息主要包括客户的姓名、国籍、职业等身份识别身份信息

C.代理开户时，证券公司无需识别代理人的真实身份

D.客户身份资料可以随意存放，无需确保安全

4.根据规定，证券公司保存客户身份资料和交易记录的最短时限是？（）

A.自业务关系结束之日起5年内

B.自业务关系结束之日起2年内

C.自交易记账之日起5年内

D.自交易记账之日起2年内

5.下