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2026年内控自查报告(3篇)

第一篇

2026年10月15日至11月20日，XX国有资本投资集团有限公司按照国务院国资委《关于做好2026年度中央企业内部控制监督检查工作的通知》及省国资委配套要求，组织开展全集团年度内部控制全面自查，覆盖集团本部12个职能部门、8家全资子公司、5家控股子公司，涉及资产总额1287.6亿元、2026年度营业收入342.9亿元，自查覆盖率达100%。

本次自查由集团董事会审计与风险委员会统筹，成立了以董事长为组长的自查工作领导小组，下设综合协调组、资金检查组、采购检查组、投资检查组、信息化检查组5个专项组，抽调内审、财务、法务、风控、采购等部门24名骨干，其中注册会计师6人、律师3人、高级经济师2人，制定《2026年度内控自查工作方案》明确12类76项自查要点。自查采用“线上+线下”结合模式，线上通过集团ERP系统、资金管控系统、投资管理系统提取2026年1-10月业务数据共12.7万笔凭证、3.2万份合同、1872份决策文件；线下采用穿行测试126个业务流程、抽样检查凭证1.2万笔、访谈各级管理人员及一线员工342人、实地盘点资产17.3亿元，确保自查不留死角、结果真实可追溯。

集团当前已建立覆盖治理层、业务层、信息化层的三级内控体系。治理层面，构建“董事会-监事会-经理层”权责清晰的治理架构，董事会下设战略与投资、审计与风险、薪酬与考核3个专门委