2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟集.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟集

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供投资建议

B.代理客户交易

C.从事证券发行

D.管理客户资产

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.客观公正

C.风险适当性匹配

D.收入最大化

3.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场

B.制定投资策略

C.代理客户下单

D.提供投资心理辅导

4.客户适当性管理的主要目的是（）。

A.提高交易量

B.降低投诉率

C.增加佣金收入

D.保障客户权益

5.证券投资顾问与证券经纪人之间的主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.收入来源不同

C.法律责任不同

D.以上都是

6.投资建议书应当包括的内容不包括（）。

A.客户基本信息

B.证券市场分析

C.投资方案细节

D.客户财务状况评估

7.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为？（）

A.提供投资分析

B.代理客户操作

C.揭示投