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202证券投资顾问考试模拟试卷重点解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填入括号内。每题1分，共40分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为目的。

A.从事证券交易

B.获取佣金或者其他利益

C.维护客户利益

D.提升自身知名度

2.投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）等信息。

A.证券账户信息

B.姓名、住址、年龄

C.身份证号码、资产状况、收入来源、风险承受能力

D.持有的证券种类和数量

3.下列关于投资者适当性管理的说法，正确的是（）。

A.只需要评估客户的风险承受能力等级

B.只需要评估产品的风险等级

C.应当将合适的产品推荐给合适的客户

D.客户不愿意了解风险，可以跳过适当性评估程序

4.证券投资顾问不得向客户承诺或者保证（）。

A.收益

B.不亏损

C.达到特定的收益率

D.保护客户本金安全

5.《证券投资顾问业务管理办法》适用于（）。

A.证券公司、证券咨询机构及其投资顾问人员

B.期货公司、期货咨询机构及其投资顾问人员