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2026年证券从业资格考试投资银行业务真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、判断题（请判断下列说法的正误，正确的划“√”，错误的划“×”）

1.投资银行在资本市场上主要扮演着金融中介的角色，连接资金的供给方和需求方。

2.证券承销是指投资银行代发行人发售证券，并收取承销费用的行为。

3.在中国，首次公开发行股票（IPO）的公司必须符合《公司法》和《证券法》的基本规定，但无需满足特定的发行上市条件。

4.股票发行定价方法主要包括市场定价法、协商定价法、询价定价法等。

5.尽职调查是投资银行在并购重组项目中为客户提供财务顾问服务的重要环节。

6.资产证券化是指将缺乏流动性但能够产生可预测现金流的资产，通过结构化设计进行信用增级，将其转变为可在金融市场上出售和流通的证券的过程。

7.投资银行中介业务仅限于为证券发行提供承销服务。

8.投资银行的风险管理主要关注市场风险和信用风险。

9.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票，网下投资者报价应剔除最高报价和最低报价后有效报价的中位数作为定价参考。

10.投资银行从业人员在执业过程中必须遵守有关法律法规、行业自律规则和职业道德规范。

11.上市公司收购是指投资者依法取得上市公司控制权的行为。

12.独立