2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》考点精讲.docxVIP

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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》考点精讲

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.从事证券投资研究业务，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，其研究部门应当符合（）规定。

A.具有独立于投资银行部门、自营业务部门、资产管理部门的组织架构

B.与投资银行部门、自营业务部门、资产管理部门的人员可以适当兼任

C.人员数量必须达到法定最低限额

D.主要负责人可以兼任投资银行部门负责人

2.证券投资研究人员在执行研究任务时，因客观条件限制无法完全避免利益冲突的，应当向所在机构报告，并根据（）采取有效措施防范利益冲突。

A.机构内部规定

B.中国证券业协会自律规则

C.中国证监会强制性要求

D.研究项目具体情况和机构内部规定

3.证券研究报告的标题应当真实、准确，不得使用（）等字样。

A.“内幕消息”

B.“潜力巨大”

C.“市场领先”

D.“投资建议”

4.证券研究报告摘要部分应当简明、准确地概括报告的核心观点、主要结论以及重要提示信息，摘要的内容不得与报告正文内容相矛盾，且字数一般不超过（）字。

A.