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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》模拟考试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入题号后括号内）

1.证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等发布证券研究报告，应当遵循（）的原则。

A.自主经营、自负盈亏

B.客观公正、独立诚信、专业审慎、适当性

C.利益共享、风险共担

D.公开透明、高效便捷

2.下列关于发布证券研究报告业务适用范围的表述，正确的是（）。

A.适用于对上市公司发布投资建议类研究报告，但不适用于对非上市公司发布行业研究报告

B.适用于对上市公司、非上市公司以及行业、品种等发布各类证券研究报告

C.仅适用于对上市公司发布财务分析类研究报告

D.适用于对上市公司发布研究报告，但不适用于为其自身投资决策提供依据

3.发布证券研究报告业务实行（）管理。

A.注册制

B.审批制

C.备案制

D.审查制

4.证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构设立发布证券研究报告部门，应当确保该部门具备相应的研究实力和（）。

A.财务资源

B.人