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2026年证券从业资格考试投资银行业务重点解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会相关规定，保荐机构负责发行人的首次公开发行股票申请，从申报到股票上市后持续督导的期间为（）。

A.自申报之日起至股票上市后3个月内

B.自申报之日起至股票上市后6个月内

C.自申报之日起至股票上市后12个月内

D.自申报之日起至股票上市后持续督导期结束

2.上市公司通过发行股份购买资产进行重大资产重组，发行股份的定价应遵循的原则不包括（）。

A.公平、公正、公开原则

B.真实、准确、完整原则

C.市场化定价原则

D.优先不低于市场价格原则

3.某公司拟发行可转换公司债券，根据《上市公司证券发行管理办法》，该公司最近一个会计年度经审计的净资产不低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.投资银行从业人员在执行证券承销业务时，违反规定未对发行人进行尽职调查，导致投资者利益受损，该从业人员可能承担的法律责任形式包括（）。

A.警告

B.罚款

C.暂停证券从业资