证券市场基本法律法规考前速记手册.pdfVIP

《证券市场基本法律法规》考前速记大全

6月的证券考试近在眼前，为了帮助大家都能顺利通过考试，本文给大

为公司注册资本的以上的可以不再提取虚报注册资本欺诈取得公司登记虚假出资由公司登记机关对虚报注册资本的公司处以虚报公司注册资本金额的罚款对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司处以万万的罚款股票发行数字条件发起人认购的股本总额不少

家整理了6月考前速记，下面是《证券市场基本法律法规》部分，希望

给大家带来帮助！

档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨

询资料，自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

债券年的利息股票上市的数字条件公司股本总额不少于人民币万元公开发行的股份达到公司股份总数的以上公司股本总额超过人民币亿元的公开发行股份的比例为以上公司最近年无重大违法行为债券上市的数字条件公司债券的期限为年以上公司债券实际发行额不少于人民币

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年

备查。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不