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证券投资顾问考试重点内容预测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择唯一正确的答案）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的核心原则是？

A.最大利润原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.风险最小化原则

2.下列关于证券投资顾问执业资格管理的表述，正确的是？

A.取得执业资格必须同时具备证券从业资格

B.执业资格有效期届满，需要重新考核才能继续执业

C.违反《证券投资顾问业务管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以撤销其执业资格

D.投资咨询机构无需对证券投资顾问的执业行为进行监督

3.根据我国《证券法》，证券投资顾问不得向客户提供的内容不包括？

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券投资决策

D.证券经营机构内部业绩排名

4.下列关于投资者适当性管理的表述，错误的是？

A.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的财务状况、投资经验等

B.适合的投资者必须是风险承受能力高于或等于投资产品风险等级的投资者

C.证券投资顾问可以根据客户意愿，推荐风险等级高于客户风险承受能力限定的投资产品

D.证券公司应当建立投