2026年期货从业资格《期货法律法规》综合案例分析题库.docxVIP

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2026年期货从业资格《期货法律法规》综合案例分析题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

某客户在A期货公司开户，签订《期货经纪合同》。合同签订后，客户委托该公司的从业人员李某为其开立一个期货交易编码，并指令李某代为进行期货交易。李某在未征得客户明确授权的情况下，利用客户的交易编码和资金，进行了与其自身利益相关的交易，获利人民币10万元。客户发现后与A公司发生纠纷。根据《期货公司监督管理办法》和《期货从业人员管理办法》，下列说法正确的有：

1.李某的行为属于特定禁止行为，因其未经客户授权动用客户资金。

2.若李某的行为损害了客户的利益，A公司可能需要承担相应的赔偿责任。

3.李某的行为违反了其在《期货从业人员登记表》中做出的诚信履职承诺。

4.A公司应建立健全从业人员管理制度的说法与本案无关。

5.若A公司能够证明已尽到合理的风险管理措施，则可以免除对李某行为后果的全部责任。

二、

张某是B期货公司的客户，其开户资金为50万元。张某的风险承受能力评估结果为C4（稳健型）。某日，B公司工作人员王某向张某营销一款挂钩沪深300指数的期货期权产品，并口头承诺该产品“风险低，收益稳定，适合稳健型客户”。该产品风险等级实际为C5（进取型），且产品说明书明确提示了较高的市场风险。张某在未仔