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自查问题台账建立流程

一、前期筹备阶段

（一）明确台账适用场景与核心目标

自查问题台账的核心目标是实现问题“可追溯、可核实、可整改、可闭环”，不同场景下台账的维度、颗粒度需匹配管理需求，首先需精准界定适用场景：

1.专项监管类场景：配合上级部门专项督查（如安全生产专项整治、生态环保督察、营商环境专项检查、巡视巡察整改等），台账需严格匹配督查要求的问题分类、整改标准、报送时限，核心目标是确保所有问题整改符合监管验收标准，无遗漏、无偏差。

2.内部管理类场景：企业年度内控审计、部门季度效能排查、运营月度风险巡检等，台账需贴合内部管理痛点，重点聚焦流程堵点、权责盲区、风险隐患，核心目标是通过问题整改优化内部运营机制，降低管理成本与风险。

3.项目专项类场景：重大工程项目中期检查、信息化项目上线前风险排查、民生项目落地效果评估等，台账需关联项目进度节点、资金使用、质量标准，核心目标是保障项目按要求交付，避免出现合规风险与质量事故。

需将上述目标形成书面文件，作为台账搭建的核心纲领，避免后续台账搭建偏离实际需求，此环节需由单位分管领导牵头，业务、风控、纪检等相关部门负责人共同确认，确认记录需留存归档。

（二）组建专项工作小组

根据台账适用场景，组建跨部门专项小组，明确各角色权责，确保责任到人：

1.小组组长：由单位分管对应业务的领导担任，负责台账搭建及后续整改的总体统筹、资源协调、重