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2026证券投资顾问从业资格模拟试题精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得对证券的价值做出（）。

A.评价

B.分析

C.预测

D.判断

2.下列关于证券投资顾问适当性管理的表述，正确的是（）。

A.投资顾问可以根据客户提供的少量信息直接推荐产品

B.确定适当性匹配原则应综合考虑客户的风险承受能力、投资经验等因素

C.客户明确要求购买某产品，投资顾问可以无条件接受

D.适当性匹配结果只需投资顾问内部确认即可

3.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）等信息。

A.投资目标

B.投资经验

C.财务状况

D.风险承受能力

E.上述所有

4.下列行为中，不属于《证券投资顾问业务管理办法》禁止行为的是（）。

A.向客户承诺或者保证投资收益

B.代理客户理财

C.为证券发行人提供证券发行、承销方面的服务

D.对服务能力和可提供的投资建议进行客观、真实、准确的宣传

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当告知客户（）。