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2026年证券从业证券市场基本法律法规重点考点试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，应当经（）批准。

A.公司董事会

B.中国证监会

C.证券业协会

D.工商行政管理机关

2.证券公司从事证券自营业务，须具备的条件不包括（）。

A.净资本不低于人民币1亿元

B.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

C.健全的内部控制和风险管理制度

D.最近3年未受到行政处罚

3.证券从业人员不得从事的行为是（）。

A.买卖经国务院证券监督管理机构核准发行的证券

B.接受客户委托，代其买卖证券

C.泄露因职务便利获取的内幕信息

D.参加证券业协会组织的业务培训

4.上市公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票的是（）。

A.年度报告披露前30日内

B.季度报告披露前10日内

C.月度报告披露前5日内

D.临时报告披露后2个交易日内

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本不得低于其（）。

A.