2026年证券公司期货业务真题及答案.docxVIP

2026年证券公司期货业务真题及答案

1.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》及2025年修订的《证券公司期货相关业务管理指引》，证券公司申请从事期货交易中间介绍（IB）业务，应当向（）提交申请材料，经核准后方可开展业务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

答案：A

解析：期货和衍生品法明确规定，证券公司从事期货相关中介业务属于受国务院期货监督管理机构监管的持牌业务，核准主体为中国证监会及其派出机构，中国期货业协会承担行业自律管理职责，证券交易所、结算机构分别承担交易、结算环节的自律管理职责，不具备业务准入核准权限。

2.证券公司接受期货公司委托开展中间介绍业务过程中，下列行为符合监管要求的是（）。

A.代客户下达期货交易指令

B.协助客户办理开户手续，对客户开户资料真实性、完整性、合规性进行前置审查

C.向客户承诺期货投资年化收益不低于5%

D.直接划转客户期货保证金用于补足持仓缺口

答案：B

解析：证券公司开展IB业务的法定禁止行为包括代客下达交易指令、向客户承诺收益或者承担损失、收付/存取/划转客户期货保证金，仅可承担开户协助、行情信息传递、风险提示、协助通知追加保证金等中间服务，因此B选项符合要求。

3.根据2025年正式实施的《证券公司场外衍生品业务管理办法》，证券公司开展场外衍生品交易，涉及挂钩境内商品期货、金融