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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》全真模拟试卷卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填写在答题卡相应位置）

1.证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，应当遵循的基本原则是？

A.利润最大化原则

B.客户利益优先原则

C.公平竞争原则

D.自由定价原则

2.发布证券研究报告业务备案管理的机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国期货业协会

3.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全发布证券研究报告业务的合规风控体系，其中不包括？

A.职业道德规范

B.内部控制机制

C.信息隔离制度

D.研究报告质量评估

4.下列关于发布证券研究报告业务信息隔离制度的说法，错误的是？

A.应当建立健全信息隔离制度，防范利益冲突。

B.应当对研究部门与交易、投资银行等业务部门的人员实行物理隔离。

C.应当对研究部门不同团队之间进行信息隔离。

D.应当对研究部门与分支机构之间进行信息隔离。

5.发布证券研究报告过程中，涉及未公开重大信