2026年证券投顾合规业务单套备考试卷押题精选.docxVIP

2026年证券投顾合规业务单套备考试卷押题精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当严格遵守法律、行政法规和监管规定，遵循（）原则，审慎经营，勤勉尽责。

A.诚信、专业、稳健

B.守法、合规、稳健

C.诚实信用、谨慎勤勉

D.守法、诚信、稳健

2.投资者风险承受能力评估结果的有效期一般为（）。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

3.证券公司向客户销售产品或者提供服务时，应当了解客户的（），评估客户的风险承受能力，不得向风险承受能力最低类别客户提供与其风险承受能力不相匹配的产品或者服务。

A.财务状况

B.投资经验

C.风险偏好

D.以上都是

4.投资顾问业务中，下列哪项行为是明确被禁止的（）。

A.向客户提供投资建议

B.根据客户需求提供资产配置方案

C.向客户承诺投资收益

D.对客户账户内的资产进行管理

5.证券投资顾问业务基于客户的委托进行，证券公司、证券投资顾问应当遵守法律法规，诚实守信，勤勉尽责，（）。

A.维护客户合法权益

B.追求公司利润最大化

C.维护行业声誉

D.A和C

6.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立健全（），对投资顾问业务实行集中统一管理