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2026年合规管理法律法规培训考核试卷（含答案）

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业设立的首席合规官（CCO）的职责定位是（）。

A.由财务负责人兼任，负责审计监督

B.由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门

C.由外部律师担任，独立于企业管理层

D.由纪委书记兼任，负责纪检监察

答案B

解析《中央企业合规管理办法》规定，中央企业应当结合实际设立首席合规官，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作。

2.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构在与客户建立业务关系时，应当履行的首要义务是（）。

A.签订保密协议

B.开展客户尽职调查

C.收取手续费

D.报送财务报表

答案B

解析客户尽职调查是反洗钱义务体系的基础环节，金融机构应当在建立业务关系前完成客户身份识别和尽职调查。

3.根据《中华人民共和国反垄断法》，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向（）申报。

A.国家市场监督管理总局

B.商务部

C.国家发展和改革委员会

D.国务院国有资产监督管理委员会

答案A

解析反垄断执法机构为国家市场监督管理总局，经营者集中达到申报标准的，应当事先向国务院反垄断执法机构申报。

4.根据《中华人民共和国招标投标法》，依法必须进行招