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2026证券投顾合规业务单套备考试卷冲刺宝典

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当与客户签订书面投资顾问服务协议，协议应当包含（）。

A.证券公司、客户的签字盖章，以及服务内容、方式、收费方式、权利义务等

B.证券公司、客户的签字盖章，以及风险揭示、费用收取等

C.证券公司、客户的签字盖章，以及服务内容、收费方式、权利义务、风险揭示等

D.证券公司、客户的签字盖章，以及服务内容、收费方式等

2.投资者风险承受能力等级分为五类，其中风险承受能力最高的是（）。

A.C1型（保守型）

B.C2型（稳健型）

C.C3型（平衡型）

D.C5型（激进型）

3.证券投资顾问业务是证券公司向客户提供的一种有偿咨询服务，下列关于证券投资顾问业务特点的说法，错误的是（）。

A.投资顾问业务是基于证券服务合同开展的

B.投资顾问依据证券研究报告提供投资建议

C.投资顾问向客户提供投资建议，不涉及证券买卖

D.投资顾问具有合法的投资建议来源

4.证券投资顾问业务流程的第一步通常是（）。

A.了解客户

B.投资组合构建

C.投资建议的发布

D.投资绩效评估

5.证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务前，应当与客户进行（）。

A.风险测评

B.信息