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2026年证券经纪人管理考试真题及答案

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据2025年修订的《证券经纪人管理暂行规定》，下列属于证券经纪人可以合法开展的执业活动的是（）

A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

C.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：A

2.证券经纪人执业注册登记的法定责任主体是（）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.所服务的证券公司

D.所在地证监局

答案：B

3.证券经纪人与证券公司签订的委托合同，期限不得少于（），且不得同时接受2家及以上证券公司的委托开展执业活动。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

答案：B

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者风险承受能力等级C2对应的风险偏好类型是（）

A.保守型

B.谨慎型

C.稳健型

D.积极型

答案：B

5.客户申请开通北交所股票交易权限，需满足前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币（）（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且参与证券交易24个月以上。

A.10万元

B.30万元

C.50万元

D.100万元

答