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基金估值工程师考试试卷及答案

填空题（共10题，每题1分）

1.基金估值的核心是确定基金资产的______。

2.基金估值日通常为______。

3.停牌股票估值可采用______法或指数收益法。

4.货币市场基金常用______法估值。

5.QDII基金估值需考虑______汇率变动影响。

6.基金资产净值=基金资产总值-______。

7.估值错误达基金资产净值______时需公告备案。

8.公允价值第一层次输入值是______。

9.基金估值责任主体是______。

10.摊余成本法下债券估值基于初始成本和______。

单项选择题（共10题，每题2分）

1.以下不是基金估值基本原则的是（）

A.公允性B.及时性C.主观性D.一致性

2.上市股票估值日公允价值通常是（）

A.收盘价B.开盘价C.平均价D.最高价

3.QDII基金估值汇率采用（）

A.估值日央行汇率中间价B.前一日汇率C.交易当日汇率D.任意汇率

4.货币基金摊余成本法下债券剩余期限不超过（）

A.397天B.1年C.2年D.3年

5.估值错误超资产净值0.5%时应（）

A.立即纠正B.公告并报监管C.忽略D.调整下期

6.不适用摊余成本法的资产是（）

A.短期债券B.货币工具C.长期浮息债D.股票

7.基金估值频率通常为（）

A.每日B.每周C.每月D.每季度

8.公允价值第二层次输入值不包括（）

A.类似资