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2026年证券公司治理规范试卷及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，合计20分）

1.根据2025年修订的《证券公司治理准则》，国有控股证券公司应当将（）研究讨论作为董事会、经理层决策重大经营管理事项的前置程序。

A.股东会B.党组织C.监事会D.合规管理委员会

2.证券公司董事会成员中独立董事的占比不得低于（），其中至少有1名具备会计或者财务专业背景。

A.四分之一B.三分之一C.二分之一D.三分之二

3.自然人股东持有证券公司5%以上股权的，其股权质押比例不得超过所持该证券公司股权的（）。

A.30%B.50%C.70%D.80%

4.证券公司高级管理人员绩效薪酬的递延支付期限不得少于（）年，递延支付比例不得低于绩效薪酬总额的（）。

A.3；40%B.3；50%C.5；40%D.5；50%

5.证券公司独立董事原则上最多在（）家境内上市公司兼任独立董事，且在其他证券基金期货机构兼任独立董事的数量不得超过1家。

A.2B.3C.4D.5

6.证券公司发生重大关联交易（交易金额超过3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值1%以上）的，应当提交（）审议，关联董事应当回避表决。

A.董事会B.股东会C.监事会D.关联交易控制委员会

7.证券公司应当设立专门的消费者