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2026年证券从业资格考试法律法规部分卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共80分。每题只有一个正确答案）

1.证券从业人员的下列行为中，不属于《证券业从业人员一般性规定》中禁止行为的是（）。

A.利用职务之便，为自己或他人谋取不正当利益

B.未经批准，对外透露所知悉的未公开重大信息

C.对所在机构正在进行的证券自营业务秘密进行传播

D.在禁止性广告中宣传其管理的基金产品业绩

2.根据我国《证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务活动，表述错误的是（）。

A.经中国证监会批准，可以经营证券承销与保荐业务

B.经中国证监会批准，可以经营证券经纪业务

C.经中国证监会批准，可以经营证券投资咨询业务

D.可以在未取得相应业务许可的情况下，兼营证券承销与证券经纪业务

3.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行人申请发行证券，必须符合法定条件

B.证券发行注册制的核心在于强调发行人的信息披露义务

C.证券注册管理机构只进行形式审查，不对发行人的发行资格做实质判断

D.注册制意味着发行审核机构可以代替发行人决定证券发行价格

4.上市