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2026年证券公司法律事务真题及答案

一、单项选择题（每题1分，共15分）

1.根据2025年修订的《证券公司合规管理办法》，证券公司合规负责人的任职条件中，要求从事证券相关工作的年限及法律合规相关工作年限最低为（）

A.3年以上证券从业经验，其中2年以上法律合规相关工作经验

B.5年以上证券从业经验，其中3年以上法律合规相关工作经验

C.10年以上证券从业经验，其中5年以上法律合规相关工作经验

D.8年以上证券从业经验，其中4年以上法律合规相关工作经验

答案：B

解析：2025年证监会修订发布的《证券公司合规管理办法》第七条明确规定，合规负责人应当具备正直诚实的品行，熟悉证券法律、行政法规、规章以及规范性文件，具有履行职责所需的经营管理能力，从事证券工作5年以上，并且通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格，或者具有律师资格、注册会计师资格，其中从事法律合规相关工作不少于3年。

2.全面注册制实施后，根据2025年沪深交易所同步修订的《退市公司重新上市实施办法》，主板退市公司申请重新上市的，受理及审核主体为（）

A.沪深交易所上市审核委员会

B.中国证监会发行注册司

C.沪深交易所退市公司重新上市审核委员会

D.中国证券业协会上市审核专业委员会

答案：C

解析：2025年沪深交易所修订的重新上市规则明确，交易所设立专门的退市公司重新上市审核委员会，