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2026证券投资顾问业务真题汇编及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会规定，向客户提供证券投资建议不得损害客户利益，下列行为中，不属于特定禁止行为的是（）。

A.未经客户同意，将其账户信息提供给第三方

B.根据客户风险承受能力，推荐风险等级符合其偏好的证券产品

C.诱导客户提供不实信息以获取业务佣金

D.在投资建议中未明确揭示相关风险

2.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的状况，不包括（）。

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的户籍所在地

D.客户的风险承受能力

3.关于证券投资顾问执业行为规范，以下说法正确的是（）。

A.投资顾问可以私下与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.投资顾问应当向客户说明其可能存在的利益冲突，并采取措施管理利益冲突

C.投资顾问只需在提供投资建议时履行适当性义务，无需在后续服务中持续关注

D.投资顾问可以为特定客户设计并销售其所在机构销售的金融产品

4.客户风险承受能力评估结果是证券投资顾问提供投资建议的重要依据。以下关于风险承受能力等级